Điều kiện và hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

Tôi đã có thời gian tìm hiểu và thực hiện đầu tư vào thị trường chứng khoán. Hiện giờ tôi muốn đi sâu hơn về lĩnh vực này và dự tính sẽ làm dịch vụ môi giới chứng khoán. Mong luật sư tư vấn cho tôi về điều kiện và các giấy tờ pháp lý cần có để có thể hành nghề môi giới chứng khoán.

Nguồn ảnh: Internet

Trả lời:

Chào bạn! cảm ơn bạn đã gửi câu hỏi tới Công ty Luật TNHH Sao Việt, Công ty Luật Sao Việt xin được tư vấn cho bạn như sau:

Ở thời điểm nền kinh tế phát triển mạnh mẽ như hiện tại bên cạnh đó thị trường chứng khoán cũng có nhiều sự đổi mới và mở rộng, tạo cơ hội đầu tư cho tất cả mọi người và danh từ môi giới chứng khoán cũng không còn quá mới và xa lạ. Việc đầu tư chứng khoán thì sẽ giành cho tất cả mọi người và tùy thuộc vào tình hình kinh tế của mỗi người nhưng việc hành nghề môi giới chứng khoán thì lại cần những điều kiện pháp lý nhất định.

Nghề môi giới chứng khoán cũng có nhiều lĩnh vực cụ thể trong đó và kèm theo mỗi lĩnh vực là những điều kiện khác nhau để được cấp chứng chỉ hành nghề, những lĩnh vực đó bao gồm:

• Tư vấn chứng khoán
• Phân tích cơ hội đầu tư.
• Chăm sóc khách hàng.

Cũng như hành nghề môi giới bất động sản thì hành nghề môi giới chứng khoán cũng cần phải có chứng chỉ hành nghề và những điều kiện khác kèm theo, điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được quy định tại Thông tư 197/2015/TT-BTC:

Điều 4. Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây:

a) Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp;

d) Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây:

a) Các điều kiện theo quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Có các chứng chỉ chuyên môn: Chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

3. Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây:

a) Các điều kiện theo quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Có chứng chỉ chuyên môn Quản lý quỹ và tài sản;

c) Có tối thiểu ba (03) năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc có một trong các loại chứng chỉ quốc tế CFA (Chartered Financial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants).

4. Các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán quy định tại các khoản 1, 2, 3 Điều này:

a) Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

b) Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

c) Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

Về hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán:

• Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
• Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được xác nhận bởi tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán hoặc được chứng thực chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền;
• Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp;
• Bản sao bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;
• Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài (nếu có);
•  Bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các văn bằng được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán theo quy định tại khoản 4 Điều 4 Thông tư này;
• Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp;
• Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

Trên đây là những điều kiện và những hồ sơ để bạn có thể tham khảo áp dụng, bạn hãy lựa chọn một lĩnh vực chuyên môn trong nghề môi giới chứng khoán dựa trên cơ sở những điều kiện pháp lý và kiến thức của bản thân để có thể hoàn tất thủ tục được cấp chứng chỉ hành nghề. Những thắc mắc về thủ tục cũng như các vấn đề pháp lý khác nếu bạn cần hỗ trợ hãy liên hệ với Luật Sao Việt để được tư vấn và hỗ trợ.

Trên đây là tư vấn của Luật Sao Việt đối với câu hỏi của bạn. Nếu trong quá trình thực hiện các thủ tục nếu gặp phải các vấn đề cần được giải đáp, bạn vui lòng liên hệ: