Những trường hợp không được giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán

1. Giao dịch ký quỹ là gì?

Giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán còn thường được gọi là Margin, đây là giao dịch mua chứng khoán sử dụng tiền vay của công ty chứng khoán và những chứng khoán được mua từ giao dịch này và các chứng khoán khác của nhà đầu tư thường sẽ được sử dụng làm tài sản bảo đảm cho chính khoản vay này. Về bản chất, giao dịch ký quỹ là sử dụng đòn bẩy tài chính giúp nhà đầu tư huy động số tiền mua chứng khoán nhiều hơn so với việc chỉ sử dụng vốn của chính mình. Để có thể giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán, nhà đầu tư cần phải mở tài khoản giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán trên tài khoản của khách hàng vượt quá số tiền ký quỹ trên tài khoản.

Ảnh minh họa, nguồn: Internet.

2. Những điều kiện để nhà đầu tư được giao dịch ký quỹ

- Không phải nhà đầu tư nước ngoài

- Trước khi thực hiện giao dịch ký quỹ, nhà đầu tư phải ký hợp đồng giao dịch ký quỹ với công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo quy định pháp luật

- Nhà đầu tư chỉ được mở 1 tài khoản giao dịch ký quỹ tại 1 công ty chứng khoán nơi đã mở tk giao dịch chứng khoán

- Chứng khoán được giao dịch ký quỹ phải là cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng chỉ quỹ niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán và đáp ứng các tiêu chí cơ bản sau: thời gian niêm yết, đăng ký giao dịch; quy mô vốn và kết quả hoạt động kinh doanh của tổ chức phát hành; tính thanh khoản và biến động giá (nếu có); minh bạch thông tin và các tiêu chí khác theo quy chế của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Nhà đầu tư phải nộp tiền đảm bảo tỷ lệ ký quỹ ban đầu

3. Những đối tượng không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ

Theo quy định tại Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành kèm theo Quyết định 87/QĐ-UBCK năm 2017 quy định về đối tượng không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ bao gồm những đối tượng sau:

- Chủ sở hữu, cổ đông lớn, thành viên góp vốn, thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), kế toán trưởng của công ty chứng khoán cùng các chức danh khác do Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu của công ty chứng khoán bổ nhiệm và những người có liên quan đến các đối tượng trên.

- Pháp nhân đang trong tình trạng giải thể, phá sản theo các quy định của pháp luật 

- Các đối tượng vi phạm hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ theo quy định của công ty chứng khoán.