Thao túng thị trường chứng khoán là gì và bị xử lý như thế nào?

Vụ việc chủ tịch tập đoàn FLC kiêm chủ tịch hãng hàng không BamBoo Airways -  Trịnh Văn Quyết bị Cơ quan CSĐT Bộ Công an ra Quyết định khởi tố về tội Thao túng thị trường chứng khoán đã khiến nhiều người không khỏi ngỡ ngàng. Đặc biệt đối với giới đầu tư chứng khoán, sự kiện này ít nhiều khiến cho thị trường chứng khoán lại một lần nữa chao đảo, đầy rẫy những biến động.

Vậy thao túng thị trường chứng khoán là gì? Cá nhân, tổ chức thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán sẽ phải chịu những chế tài xử lý nào?

Ảnh minh họa: Internet

Thao túng thị trường chứng khoán là gì?

Khái niệm thao túng thị trường chứng khoán được nhắc đến trong Nghị định 156/2020/NĐ-CP (có hiệu lực từ 01/01/2021), cụ thể tại khoản 2 Điều 3 quy định   thao túng thị trường chứng khoán là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán như:

+ Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

+ Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

+ Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

+ Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

+ Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

+ Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Chế tài xử lý đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán:

Pháp luật nghiêm cấm mọi hành vi nhằm mục đích thao túng giá chứng khoán như sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng. Điều này không chỉ được ghi nhận tại Khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán 2019 mà còn được củng cố bởi các chế tài xử lý trong Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP và Điều 211 Bộ luật hình sự 2015 về Tội thao túng thị trường chứng khoán.

Tùy theo tính chất, mức độ gây thiệt hại, khoản thu lợi bất chính, người thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán có thể bị xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu TNHS. Cụ thể như sau:

Trách nhiệm hành chính:

Tại Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung bởi khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP, mức phạt hành chính đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán như sau:

Trách nhiệm hình sự:  

Nghiêm trọng hơn, cá nhân, tổ chức có hành vi thao túng thị trường chứng khoán có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 211 Bộ luật hình sự 2015, cụ thể:

Trên đây là tư vấn của Luật Sao Việt đối với câu hỏi của bạn. Nếu trong quá trình thực hiện các thủ tục nếu gặp phải các vấn đề cần được giải đáp, bạn vui lòng liên hệ: